一、本次股東大會(huì)召開的基本情況

1、股東大會(huì)屆次：本次股東大會(huì)為2020年..次臨時(shí)股東大會(huì)

2、股東會(huì)議召集人：本次股東大會(huì)召集人為公司第四屆董事會(huì)，公司于2019年12月23日召開第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于召開2020年..次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。

3、會(huì)議召開的合法、合規(guī)性：新疆機(jī)械研究院股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于召開公司2020年..次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，本次股東大會(huì)會(huì)議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《新疆機(jī)械研究院股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

4、會(huì)議召開的日期、時(shí)間：

（1）現(xiàn)場會(huì)議召開時(shí)間：2020年1月9日（星期四）北京時(shí)間13:00；

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2020年1月9日上午9:30—11:30，下午 13:00—15:00； 通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為：2020年1月9日上午9:15至2020年1月9日15:00期間的任意時(shí)間。

5、會(huì)議召開方式：本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

公司將通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以..次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。中小投資者表決情況單獨(dú)計(jì)票。

6、股權(quán)登記日:2020年1月3日     

7、出席對(duì)象：

（1）2020年1月3日下午收市后在中國結(jié)算深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體股東均有權(quán)出席本次臨時(shí)股東大會(huì)，并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東。

（2）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

（3）公司聘請(qǐng)的見證律師及相關(guān)人員。

8、會(huì)議召開地點(diǎn)：新疆烏魯木齊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)融合南路661號(hào)一樓公司會(huì)議室。

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

提案1：《新疆機(jī)械研究院股份有限公司關(guān)于2020年度向金融機(jī)構(gòu)及類金融企業(yè)申請(qǐng)綜合授信額度暨預(yù)計(jì)擔(dān)保額度的議案》；

提案2：《關(guān)于補(bǔ)選第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》；

提案3：《關(guān)于控股子公司為控股孫公司銀行借款業(yè)務(wù)提供反擔(dān)保的議案》。

上述提案1和2已經(jīng)過公司第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過，其中提案2涉及選舉獨(dú)立董事，獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性尚需經(jīng)深交所備案審核無異議，股東大會(huì)方可進(jìn)行表決。

提案3已經(jīng)過公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過，相關(guān)公告詳見中國證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

三、提案編碼

四、會(huì)議登記辦法

1、登記時(shí)間：2020年1月8日上午10:00至14:00，下午15:00至19:00

2、登記地點(diǎn)：新疆烏魯木齊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)融合南路661號(hào)一樓證券投資部

3、登記方式：現(xiàn)場登記、通過信函或傳真方式登記。（不接受電話登記）

（1）法人股東應(yīng)由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)持股東賬戶卡、加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及本人身份證辦理登記手續(xù)；法定代表人委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)持代理人本人身份證、加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人出具的授權(quán)委托書（附件三）、法人股東股票賬戶卡辦理登記手續(xù)；出席人員應(yīng)當(dāng)攜帶上述文件的原件參加股東大會(huì)。

（2）自然人股東應(yīng)持本人身份證、股東賬戶卡辦理登記手續(xù)；自然人股東委托代理人的，應(yīng)持代理人身份證、授權(quán)委托書（附件三）、委托人股東賬戶卡、委托人身份證辦理登記手續(xù)；出席人員應(yīng)當(dāng)攜帶上述文件的原件參加股東大會(huì)。

（3）異地股東可采用信函或傳真的方式登記，股東請(qǐng)仔細(xì)填寫《參會(huì)股東登記表》（附件二），以便登記確認(rèn)。傳真在2019年1月8日18:00 前送達(dá)公司證券投資部。來信請(qǐng)寄：新疆烏魯木齊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)融合南路661號(hào)一樓證券投資部,郵編：830026（信封請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣）。

4、注意事項(xiàng)：出席會(huì)議的股東及股東代理人請(qǐng)攜帶相關(guān)證件原件到場。

五、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

本次股東大會(huì)，公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見附件一。

六、其他事項(xiàng)

1、聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：馬智

聯(lián)系電話：0991-3736150

傳    真：0991-3736150

通訊地址：新疆烏魯木齊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)融合南樓661號(hào)一樓證券投資部 

郵     編：830026

2、本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議會(huì)期半天，與會(huì)人員的食宿及交通等費(fèi)用自理。

七、備查文件

1、第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議

2、深交所要求的其他文件

                               新疆機(jī)械研究院股份有限公司董事會(huì)

                          二〇一九年十二月二十四日

附件一：《參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程》

附件二：《公司2020年..次臨時(shí)股東大會(huì)參會(huì)股東登記表》

附件三：《公司2020年..次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)委托書》

附件一：

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、 網(wǎng)絡(luò)投票的程序

1、投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“365159”，投票簡稱為“新研投票”。

2、填報(bào)表決意見或選舉票數(shù)。

對(duì)于非累積投票議案，填報(bào)表決意見，同意、反對(duì)、棄權(quán)。

3、股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票提案外的其他所有提案表達(dá)相同意見。

股東對(duì)總議案與具體提案重復(fù)投票時(shí)，以..次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)具體提案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

1、 投票時(shí)間：2020年1月9日的交易時(shí)間，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為2020年1月9日（現(xiàn)場股東大會(huì)召開當(dāng)日）上午9：15，結(jié)束時(shí)間為2020年1月9日（現(xiàn)場股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日）下午3：00。

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年4月修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。